新加坡:圣淘沙名胜世界(RWS)被赌博监管局(GRA)罚款225万新元(170万美元)，原因是在从第三方接收5000新元或更多现金存入客户账户时，未能进行尽职调查。

　　澳门赌场管理局在上周五(12月8日)的一份新闻稿中表示，赌场运营商在收到5000新元或以上的现金时，必须对存款人进行此类检查。

　　这是迄今为止GRA对赌场运营商开出的最大罚单。

　　2020年，GRA指示赌场运营商RWS和滨海湾金沙对“某些顾客的活动”进行审查。RWS随后发现一些交易不合规，并向GRA报告。

　　GRA进行的进一步调查显示，在2016年12月至2019年12月期间，RWS未能对员工从第三方收取5000新元或更多现金并存入RWS客户账户的某些交易进行客户尽职调查。

　　GRA表示:“在接受这些现金存款时，RWS未能确定第三方存款人的身份。”

　　“RWS没有记录必要的身份信息，也没有按照赌场控制(防止洗钱和恐怖主义融资)条例的要求，使用可靠和独立的来源核实这些身份，”它补充说。

　　监管机构表示，“某些控制”存在系统性失误，导致RWS未能发现违规行为。

　　GRA已取消其中一名违规雇员的特别雇员执照。

　　赌场特别雇员执照是由澳门赌场管理局签发给从事与赌场有关的工作或对赌场经营作出决定的人。

　　它正在进行进一步调查，以评估其他涉案雇员的罪责。

　　在回应中央通讯社的询问时，监管机构表示，由于调查仍在进行中，它无法提供“涉及RWS员工的确切人数”。

　　“民政事务管理局会严肃对待这些失误，并会毫不犹豫地对犯错的赌场经营者采取纪律行动。”监管局将继续严格监管营办商遵守监管要求的情况。”

　　它补充说，RWS迅速采取行动改进其流程，并聘请了一个独立机构来审查他们的标准操作程序。

　　RWS的母公司云顶新加坡(Genting Singapore)在提交给新加坡交易所(SGX)的一份文件中表示，没有证据表明存在刑事犯罪或洗钱行为，也没有向警方报案。

　　云顶新加坡在回应CNA的询问时表示:“当我们在2020年发现尽职调查措施的执行失误时，我们立即向GRA报告，并在调查中充分合作。

　　“此外，我们已采取行动，通过实施技术改进、改进流程和加强员工培训来确保合规。”

　　它补充说，它将继续监测所有合规标准，并与政府监管局合作，加强其流程、控制和培训的有效性。

　　该公司在提交给新加坡交易所的文件中表示:“GRA施加的经济处罚不会对截至2023年12月31日的财政年度的合并有形资产净额和每股收益产生任何实质性影响。”