首尔汝矣岛新韩证券总部/新韩证券提供

　　李景民著

　　新韩证券（Shinhan Securities）和友利银行（Woori Bank）实施了强化的内部控制措施，以平息当局和国民对一系列可疑业务行为和员工不当行为的强烈批评。

　　很多人认为，在金融不正当行为不断发生的情况下，有必要根据《责任图表法》修正案，迅速全面地加强对金融公司首席执行官（ceo）和高管的责任追究。这些图表清楚地概述了管理的主要角色和职责。

　　但是，从7月3日起，资产超过5万亿韩元的大型金融公司将获得1年的宽限期，因此，大型金融公司暂时不会受到影响。

　　“问责表”能根除银行贪污吗？

　　据业界透露，新韩金融集团的金融投资法人为了加强对各层面决策过程的监督，成立了紧急风险应对小组。

　　此前，该公司在8月至本月初进行了虚假登记的掉期交易，这是试图掩盖8月5日市场暴跌前后1300亿韩元期货交易损失的一部分。

　　问题的核心是，该实体的获利回吐活动——尽管从技术上讲并不违法——超出了其作为交易所交易基金（etf）市场流动性提供者（LP）的职责范围。

　　该欺诈行为是在上个月的季度会计结算中被发现的，并已向金融监督院（FSS）报告。

　　周一，金融监管机构派遣了一组检查员前往该公司总部，并向26家当地券商和资产管理公司发出了内部审查请求。

　　1300亿韩元的损失额远远超过了国内证券公司7年来的损失额总和。

　　据国会政策委员会姜民国议员透露，从2018年到今年8月，证券公司共发生47起员工挪用公款、滥用公司资金等与渎职相关的损失，共达1113亿韩元。

　　这一最新进展对这家新韩子公司的声誉造成了沉重打击，削弱了该公司领导组织改革的努力，这些改革旨在更好地配合政府加强内部控制的努力。该公司尚未摆脱因深度参与2020年Lime基金赎回惨败而带来的负面品牌形象。

　　石灰有限公司券商之间的矛盾加深

　　超过一半的Lime投资者预计基金价值将缩水50%

　　该公司去年成立了合规部门，以加强风险管理。这是行业领导者中第一个寻求咨询公司协助起草责任表的公司。

　　去年，新韩证券的一名职员在设立特殊目的公司的过程中挪用了10亿韩元。

　　另外，友利金融集团的银行子公司友利银行于2日表示，明年将有14名银行职员在研究生院攻读合规、风险管理、信息安全等领域的硕士学位。

　　友利银行向前集团总裁孙泰丞的亲属发放了350亿韩元的非法贷款。几名银行职员在过去几年里共贪污了数百亿韩元。

　　周五，检察官搜查了孙正义的家。友利银行的前高层管理人员因涉嫌加快贷款审批程序而被拘留起诉。他面临受贿罪的指控。