印度证券交易委员会建立机制,扭转错误的场外证券转让

   日期:2024-09-04     来源:本站    作者:admin    浏览:142    

  

  市场监管机构已建立了一种新机制,以纠正错误地将证券转移到虚拟账户的行为。

  印度证券交易委员会(Sebi)在早些时候的通知中表示,要求存管机构建立一次性密码(OTP)认证系统,以获得客户对场外证券转让的同意。但存管代表对监管机构表示,当他们不得不撤销错误的转账时,很难获得OTP的确认。

  考虑到这些问题,Sebi现在已经建立了一个不包括OTP验证的替代机制。在8月8日发布的一项命令中给出了细节。

  为此,已要求各存管机构组成一个内部和联合委员会,分别审查存管机构内部和存管机构之间的错误转移。该委员会应由一名存管公益主任担任主席,包括主任在内的成员不少于三人。托管机构将需要向委员会提交所有错误转账的实例,等待撤销。

  然后,委员会将审查这种错误的转移,并为双方提供听证会的机会。随后,委员会将根据书面证据和听证会,根据书面记录的理由作出决定。

  保管机构将根据委员会的决定采取行动,并向受让人的注册电子邮件ID发送电子邮件,通知他们委员会的决定。

  此外,为了尽量减少此类错误转移,已要求存款机构为投资者和dp提供便利,以便在执行场外转移(包括存款间转移)之前添加和核实受益人。

  该命令补充说,“存管机构应建立适当的制度和程序,以确保遵守本通知的规定,并在其网站上传播标准操作程序,并通知其参与者。”

 
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